Career path of researchers in relation to publication ethics

Full Text

Количество научных публикаций – один из немногих основных формальных показателей, по которым оценивают эффективность труда учёного. От публикационной активности исследователя во многом зависит успешность его заявок и отчётов по грантам и государственным заданиям, получение более высоких должностей, избрание в научные общества и в целом – авторитет в научном мире, тесно связанный с доходом. Публикации учитываются при переаттестации научных сотрудников; статьи являются неотъемлемой частью отчётности по конкурсным программам; практически только этот показатель используется для оценки работы молодых учёных, которые на раннем этапе работы не имеют других библиометрических индикаторов [1]. В силу названных причин многие сотрудники стремятся больше публиковаться, особенно в журналах, индексируемых в международных библиографических системах [2].

Одновременно с этим побудительными мотивами могут служить:

• написание диссертации, для защиты которой требуется опубликовать определённое число статей;
• работа редактором научного журнала, связанная с необходимостью регулярно писать специфические тексты, включая предисловия, редакционные колонки, ответы на письма читателей и пр.;
• повышение учёного в должности, при котором он как руководитель лаборатории, отдела или организации часто становится соавтором статей, публикуемых его сотрудниками.

Связь событий в карьерном росте учёного с показателями эффективности научного труда поддаётся библиометрическому учёту, хотя чаще при этом используются социологические подходы. Особенно значимым такой анализ представляется с точки зрения публикационной этики, диктую щей всё более строгие требования к авторству и ответственности учёных за опубликованные результаты [3, 4].

Цель настоящего исследования – установить связь публикационной активности с тремя событиями в карьерном росте учёных (назначением на руководящую должность, защитой диссертации, выборами в РАН) и проанализировать, как они коррелируют с разработанными различными обществами и комитетами по пуб ликационной этике рекомендациями [3, 4], в частности о неприемлемости некоторых типов соавторства [5, 6]. В этом смысле наша работа продолжает предыдущие исследования о применении библиометрии к решению вопросов публикационной этики [7 – 9]. Данный подход не теряет актуальности, поскольку при изучении этических вопросов чаще всего прибегают к более дорогим и менее доступным социологичес ким методам [10 – 12].

В качестве примера мы использовали публикационные профили авторитетных учёных – директоров организаций Новосибирского научного центра (ННЦ) СО РАН. Список организаций, среди которых теперь числятся учреждения, в прошлом относившиеся к Российской академии медицинских наук (РАМН) и Российской академии сельскохозяйственных наук (РАСХН), взят с официального сайта СО РАН [13]. Из 53 организаций в нашу выборку вошли 39. Мы не учитывали небольшие филиалы институтов, новосибирские филиалы организаций, расположенных в других городах, однако включили в список крупные филиалы федеральных исследовательских центров, поскольку до недавнего времени они были самостоятельными институтами. За пределами исследования остались руководители, занимающие свою должность в течение 20 и более лет, так как не было возможности сравнить их публикационную активность до и во время руководства организацией из-за неполноты архивной части Российского индекса научного цитирования (РИНЦ) [14].

Высокий авторитет директоров институтов ННЦ СО РАН – комплексного научного центра, где созданы сильные исследовательские коллективы, работающие практически по всем направлениям современной науки, – говорит о представительности нашей выборки. В неё вошли 18 действительных членов и 6 членов-корреспондентов РАН. Из 39 руководителей 27 являются действующими директорами, а 12 возглавляли коллективы в прошлом. Поскольку перевыборы в организациях и утверждение новых руководителей состоялись недавно, в 2017 – 2018 гг., это не позволило нам проследить взаимосвязь между назначением некоторых учёных на руководящую должность и изменением их публикационной активности.

Исследование проводилось в системе РИНЦ, которая аккумулирует более 12 млн публикаций российских авторов. Рассматривались все типы публикаций, входящих в эту базу данных, с 1988 по 2017 г. включительно. Для выявления коэффициента публикуемости во время руководства организацией и до назначения на должность директора мы рассматривали равные промежутки времени. Так, если руководство организацией длится или длилось в течение 10 лет, то для сравнения учитывались публикации за 10-летний период до момента назначения. Если сравнивалась публикуемость до и после защиты диссертаций, то учитывался 3-летний период до защиты (включая год представления диссертации) и такой же период после. Данные о годах защиты мы брали из открытых электронных каталогов Российской государственной библиотеки [15] и Центральной научной медицинской библиотеки [16]. Если учёный защитил несколько диссертаций, то в расчёт бралась последняя защита. При учёте научных направлений в публикациях руководителей мы опирались на Государственный рубрикатор научно-технической информации (ГРНТИ).

Сведения о конкретных организациях и руководителях в нашем исследовании отсутствуют, поскольку цель работы – дать общее обоснование связи библиометрических показателей учёных с их карьерным ростом. Организации обозначены на графиках цифрами.

На рисунке 1 представлены коэффициенты публикуемости руководителей институтов ННЦ СО РАН, при расчёте которых учитывалось два периода: до назначения на руководящую должность и во время руководства организацией. Коэффициент публикуемости до назначения  вычислялся следующим образом:

$K_p^1=\frac{P_1}{P_1+P_2}\times 100$

(1)

где P₁ – число публикаций учёного до назначения на должность, P₂ – число публикаций во время руководства организацией. Аналогично рассчитывался коэффициент публикуемости учёного во время руководства организацией :

$K_p^2=\frac{P_2}{P_1+P_2}\times 100$

(2)

Множитель 100 принят для большего различия коэффициентов.

 

Рис. 1. Коэффициенты публикуемости руководителей организаций ННЦ СО РАН до назначения на руководящую должность и во время руководства организацией

Чёрным цветом выделены исключительные случаи снижения публикационной активности во время руководства организацией

 

Как видно из рисунка 1, в 35 организациях из 39 (90 %) число публикаций после назначения на руководящую должность существенно увеличилось.

Рисунок 2 показывает, как назначение на руководящую должность влияет на модель авторского участия учёных в публикациях. Коэффициент соавторства вычислялся аналогично коэффициенту публикуемости, согласно формулам (1) и (2).

 

Рис. 2. Доля соавторов в публикациях руководителей организаций ННЦ СО РАН до назначения на руководящую должность и во время руководства организацией

Чёрным цветом выделены редкие случаи снижения числа соавторов во время руководства организацией

 

Из данных рисунка 2 видно, что лишь в 5 организациях количество соавторов учёного сократилось после его назначения на должность директора, в одном случае этот показатель остался на прежнем уровне, а в большинстве существенно вырос.

На рисунке 3 показано характерное расширение тематического разнообразия публикаций учёных после назначения на руководящую должность. Коэффициент тематического разнообразия рассчитывался аналогично коэффициенту публикуемости по формулам (1) и (2). Данные свидетельствуют, что только в 5 случаях из 39 тематическое разнообразие публикаций руководителей институтов ННЦ СО РАН снизилось после назначения на должность директора, ещё в 5 случаях осталось прежним. У 29 учёных (74 %) тематическое разнообразие публикаций выросло.

 

Рис. 3. Динамика изменения тематического разнообразия публикаций до и после назначения на руководящую должность согласно Государственному рубрикатору научно-технической информации

Чёрным цветом выделены редкие случаи снижения тематического разнообразия публикаций во время руководства организацией

 

Для выявления различий в публикационной активности трёх академий наук – РАН, РАМН и РАСХН, – которые с 2013 г. объединены в одну, мы вычислили усреднённые коэффициенты пуб ликуемости для всех руководителей организаций соответствующих академий (табл.). Примечательно, что среди первых 10 организаций с наиболее ярко выраженной разницей числа публикаций до и после назначения на руководящую должность 5 являются бывшими институтами РАМН и РАСХН. Кроме того, в отличие от РАН и РАСХН у руководителей институтов бывшей РАМН отмечена необычно высокая публикационная активность. Так, на рисунке 4 представлен типичный график распределения числа публикаций по годам для руководителей организаций бывшей РАМН.

 

Усреднённые коэффициенты публикуемости до назначения учёных на руководящую должность и во время руководства организацией

Академия наук	Усреднённый коэффициент публикуемости до назначения на руководящую должность	Усреднённый коэффициент публикуемости во время руководства организацией	Коэффициент роста
РАСХН	17,7	82,3	4,6
РАМН	30,9	69,1	2,2
РАН	34,6	65,4	1,9

Рис. 4. Публикационная активность руководителя одного из институтов, ранее относившегося к РАМН

 

На рисунке 5 показаны коэффициенты пуб ликуемости до и после защиты диссертационных работ. Расчёт коэффициентов проводился по приведённой ранее формуле. У 15 руководителей число публикаций в течение 3 лет после защиты сократилось по сравнению с тремя годами до представления диссертации (включая год защиты), у 22 – увеличилось, у 2 учёных осталось прежним.

 

Рис. 5. Коэффициенты публикуемости в трёхлетние периоды до и после защиты диссертационной работы

 

На рисунке 6 продемонстрировано распределение публикаций в 3-летние периоды до и после избрания руководителей институтов членами-корреспондентами и действительными членами РАН (если у кого-то было два звания, учитывалось присуждение последнего). Коэффициенты публикуе мости вычислялись описанным выше способом. Из 24 руководителей институтов ННЦ СО РАН, имеющих звания члена-корреспондента или академика РАН, у 15 (63 %) пуб ликационная активность после избрания повысилась, тогда как у 9 учёных она снизилась. В целом за исключением крайних позиций графика наблюдается относительно равномерное распределение.

 

Рис. 6. Коэффициенты публикуемости учёных в трёхлетние периоды до и после избрания членами-корреспондентами или действительными членами РАН

 

Мы попытались установить зависимость между изменениями формальных библиометрических показателей авторитетных учёных – руководителей институтов ННЦ СО РАН и точками их карьерного роста. Для этого рассмотрели три из нескольких возможных случаев:

• выборы на руководящую должность в организации;
• защита кандидатской или докторской диссертации;
• выборы в члены РАН.

Во всех трёх случаях результаты оказались разными. Наиболее показательный – изменение публикационной активности, вызванное назначением на руководящую должность. Лишь в четырёх случаях из 39 (см. рис. 1) мы констатировали отрицательную динамику, притом что спад числа публикаций (правая часть графика) не был существенным по сравнению с их стремительным ростом после назначения (левая часть графика). Важно отметить, что на протяжении последних десятилетий фиксируется интенсивный рост публикаций по всему миру и по всем научным направлениям [17, 18]. В то же время наблюдаемая тенденция может быть связана с изменениями публикационных моделей, например, представлением одних и тех же результатов в нескольких статьях [19] или увеличением количества авторов. Поскольку установлено, что в целом число публикаций в расчёте на одного сотрудника не только не увеличивается, но даже падает [2], мы не можем связать рост публикационной активности учёных ННЦ СО РАН ни с чем иным, как с их назначением на руководящую должность.

Возрастающая административная нагрузка оставляет руководителю меньше времени на исследования, поэтому увеличение числа публикаций достигается в основном за счёт соавторства. Руководителя организации включают в публикации в качестве соавтора главным образом по трём причинам: в связи с руководством грантами, курированием молодых сотрудников, для придания веса публикации и ускорения прохождения этапов рецензирования.

Необходимо отметить, что в последние два десятилетия требования к авторству существенно повысились. Перечислим основные критерии, позволяющие считать учёного автором публикации:

• существенный вклад в содержательную или структурную часть работы; сбор, анализ или интерпретация полученных данных;
• написание статьи или её основательное редактирование, значительно расширяющее содержательную часть;
• ознакомление и одобрение финальной версии рукописи, направляемой в редакцию;
• согласие нести ответственность за все части работы, точность данных и их научную достоверность [3, 20].

Чтобы считаться автором публикации, важно одновременно отвечать всем перечисленным критериям. К тому же автор должен при необходимости указать, кто из соавторов выполнял ту или иную часть работы, и доверять результатам работы каждого. Сотрудников, чьё участие в работе было недостаточным, чтобы гарантированно идентифицировать их как авторов, следует упомянуть в разделе "Благодарности". Несмотря на то, что строка с именами авторов заполняется в организациях, где проводилось исследование, редакторы научных журналов всё чаще поднимают вопрос о необходимости отделять авторов от других учёных, внёсших вклад в работу, но не отвечающих критериям авторства. Разработаны специальные показатели, включая библиометрические [21], позволяющие выявлять исследователей, которые не могут считаться авторами. Особое внимание уделяется изменениям в авторском составе на этапе рецензирования статей, где каждое включение или исключение должно быть детально обосновано, а также неприемлемым типам авторства [21 – 23]. Во многих журналах, особенно биомедицинской тематики, требуется указывать роль авторов в работе.

Данная деятельность направлена на борьбу с нарушениями этических принципов при публикации научных результатов, крайнее проявление которых – продажа места в строке авторов [9, 24]. Более распространённое нарушение – использование "гостевого", "почётного" или "невидимого" авторства. Согласно определениям Совета научных редакторов [3], под "гостевым" (guest authorship) понимается авторство, основанное исключительно на ожидании, что добавление определённого имени повысит шансы на опубликование и статус статьи. "Гостевой" автор не вносит заметного вклада в исследование и потому не соответствует критериям авторства. "Почётное" (honorary), или "подарочное" (gift) авторство основано исключительно на поверхностном участии в подготовке статьи. Характерным примером выступает "авторство" руководителя отдела или организации, в которой выполнялась работа. При "невидимом" авторстве (ghost authorship) учёный занимается исследованием, анализом данных и/или созданием рукописи, однако его не указывают в списке авторов или в разделе "Благодарности". Примером может выступать младший научный персонал, пишущий за выбранных или назначенных руководителей.

Полученные результаты позволяют предположить, что при назначении учёных на руководящую должность наблюдается нарушение принципов публикационной этики, в частности использование "гостевого" и "подарочного" типов авторства. На это указывает интенсивный количественный рост как публикаций, так и соавторов, увеличение тематического разнообразия работ одного автора (см. рис. 2, 3). С учётом высокого (около 80, как показано на рис. 4) числа публикаций в год, что наблюдается в организациях преимущественно медицинского профиля, а также дополнительной административной нагрузки руководитель вряд ли способен выполнять вышеизложенные требования ведущих международных изданий в области научной и пуб ликационной этики.

Показательными представляются усреднённые результаты анализа публикационной активности организаций РАН и институтов, ранее входивших в РАМН и РАСХН. Они позволяют сделать вывод о различных публикационных моделях, сложившихся в трёх академиях. Из данных, приведённых в таблице, видно, что разрыв в числе публикаций до и после назначения на руководящую должность значительно больше у директоров организаций из бывших отраслевых академий наук. В организациях РАН рост публикационной активности учёных после назначения на руководящую должность выражен менее ярко по сравнению с РАМН и РАСХН.

Распределение публикаций до и после защиты диссертации показывает, что в большинстве случаев публикационная активность учёных не снижается, как можно было бы ожидать, а напротив, растёт. Лишь в 15 случаях из 39 (38 %) она снизилась за 3-летний период после защиты диссертации по сравнению с 3-летним периодом до защиты. Между тем выборы в Академию наук существенно не повлияли на публикационную активность учёных (см. рис. 6).

В дальнейшем мы планируем проанализировать порядок перечисления авторов, что, предположительно, даст возможность точнее установить их роль в публикации. Исключением здесь могут стать дисциплины, где принят алфавитный порядок указания авторов. Кроме того, мы намерены изучить иные возможные причины динамики публикационной активности, а именно:

• установить временны́е промежутки работы учёных ННЦ СО РАН в качестве редакторов журналов;
• извлечь из публикаций информацию о грантах, которая может объяснить изменение количества научных работ;
• установить научные коллаборации учёных, поскольку участие в крупном национальном или международном проекте может влиять на число публикаций.

ИСТОЧНИК ФИНАНСИРОВАНИЯ

Исследование выполнено по программе ФНИ IX.128.1 при финансовой поддержке РФФИ в рамках научного проекта 18-011-00797.

About the authors

V. N. Gureyev

Trofimuk Institute of Petroleum Geology and Geophysics, Siberian Branch, RAS; State Public Scientific and Technological Library, Siberian Branch, RAS

Author for correspondence.
Email: GureyevVN@ipgg.sbras.ru

кандидат педагогических наук, старший научный сотрудник Информационно-аналитического центра ИНГГ им. А.А. Трофимука СО РАН

Russian Federation, 3, Koptyg prosrect, Novosibirsk, 630090; 15, Voskhod street, Novosibirsk, 630200

N. A. Mazov

Trofimuk Institute of Petroleum Geology and Geophysics, Siberian Branch, RAS; State Public Scientific and Technological Library, Siberian Branch, RAS

Email: MazovNA@ipgg.sbras.ru

кандидат технических наук, заведующий Информационно-аналитическим центром ИНГГ им. А.А. Трофимука СО РАН

Russian Federation, 3, Koptyg prosrect, Novosibirsk, 630090; 15, Voskhod street, Novosibirsk, 630200

A. A. Ilyichev

Vector State Research Center of Virology and Biotechnology

Email: ilyichev@vector.nsc.ru

доктор биологических наук, заведующий отделом биоинженерии ГНЦ ВБ “Вектор”

Russian Federation, SRC VB Vector, Koltsovo, Novosibirsk region, 630559

References

Supplementary files